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卓德平台STP模式/ 卓德藜娅招商/ 澳大利亚投资与证券委员会（ASIC）到底是什么？

发布：2019年06月18日编号：2411799
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卓德平台STP模式/ 卓德藜娅招商/ 澳大利亚投资与证券委员会（ASIC）到底是什么？

》》新西兰监管：卓德获得新西兰金融服务提供商FSP 监管资格；

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监管机构是投资的第一考量b~d~s~h~5~c~o~m。这一期，我们将为各位介绍世界最严格的监管机构之一：澳大利亚证券与投资委员会ASIC。

 

ASIC是澳大利亚政府性质的金融监管工具，一直以来，都被世界公认为世界上最严格、最健全、最能确保投资者权益的金融监管体系之一，更被纳入业界屈指可数的主流监管机构b d s h 5 c o m。

ASIC的性质

成立于2001年，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，也是一个独立的联邦政府机构，依法对全澳大利亚金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。致力于确保澳大利亚金融市场公平与透明，以此来保障澳大利亚经济的名誉及健康b d s h 5 c o m。

ASIC的监管范围（如图）



ASIC的编号

根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照(AFS License)，外汇市场也不例外。

 

因此正规外汇交易平台必须持有AFSL（Australian Financial Services License），并拥有AFSL编号，此编号为6位数，只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格来源www.bdsh5.com。

 

另外还有两种编号分别为ACN (Australian Company Number)和ABN（Australian Business Number），前者编号为9位数，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号；后者为11位数，即2位数+ACN编号，用于报税。

 

只有单独的ABN：澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的b+d+s+h+5+c+o+m。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN，ACN代码，但是只拥有ABN，ACN代码的不一定拥有AFSL号码。

ASIC对外汇商的监管要求

1、须为客户办理专业责任强制(PI)保险；

2、公司股东和管理层以及规定的持证代表(即持牌人)均需按ASIC规定进行备案；

3、须建立整套客户投诉解决方案，并加入FOS纠纷解决机构；

4、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户；(即客户保证金账户)

5、与公司自有资金分离管理；

6、须定期按照公司经营财务报告，定期进行会计审计；

7、须定期提交客户交易报告b d s h 5 c o m。


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