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美国证监会SEC监管牌照备案

发布：2020年04月21日编号：2678347
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详细描述

SEC拥有一套核心原则b+d+s+h+5+c+o+m。它们既保护投资者，又试图通过法规和行动来维持稳定的市场变量。它们的区别在于它们的管理域。出于RIA的目的，SEC管理着行业的总体方向，着眼于市场并制定证券和投资领域主要利益相关者的法规和惯例。

SEC注册投资顾问要求SEC RIA注册要求分为几个关键的先决条件。几乎没有禁止个人在SEC注册的信息b+d+s+h+5+c+o+m。也就是说，您不需要具有特定年限的经验，也不必由注册公司雇用或赞助，也不需要其他专业基准就可以开始申请程序。但是，那些希望了解其在SEC注册的投资顾问要求的人应该查看以下内容：1.受托人vs.适用性根据SEC注册的所有RIA都负有信托义务。但是，这不要与适用性责任相混淆，后者主要适用于经纪交易商，并断言经纪交易商必须仅向客户提供合理合理的“合适的”财务建议，而不必将客户的利益无条件地置于自身之上。在某些情况下，如果行业专业人士兼顾投资顾问和经纪-经销商的角色，则需要在SEC注册的新租户中审查信托和适用性要求，以确保不会发生管理不当和利益冲突。
2.顾问或公司的财务状况SEC没有为公司或个人满足获得注册所需的净资产，现金流量或其他严格的财务要求欢迎www.bdsh5.com。但是，在申请过程中将引入财务稳定性评估，其中SEC将审查顾问或公司的财务状况，并通过最低净资本要求确保其作为合格合规机构的稳健性和可行性。
3. RIA注册文件
最后，在向SEC进行注册的过程中，顾问必须填写并提交以下表格：
表格ADV：表格ADV是RIA注册文件的基础文件。它分为两个部分，并提供了顾问工作的主要概述，包括资产管理规模，资产组合，客户群，员工，关联公司，专业和教育背景，证书等。必须在注册过程中同时提交ADV表格的第一部分和第二部分。
U4和U5表格：激活IARD帐户后，您可以提交U4和U5表格来源www.bdsh5.com。这些文件传达了有关要注册的投资顾问的个人和专业信息，包括有关就业历史，居住历史，外部就业活动，专业任命等的详细信息。
披露表：在您的RIA注册期间，您需要将您或您公司的注册变更通知客户。这可以确保客户了解您的新注册的性质，对服务的影响，业务惯例的透明度以及根据SEC RIA的身份现在要承担什么样的义务。
全面书面合规计划：注册可能包括全面书面合规计划。这进一步证明了您当前的商业行为符合SEC的规定-从销售和营销到交易策略再到管理和内部纪律处分bdsh5.com。


RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.⼀一份牌照的办理委托书：

2.公司注册问题⽂文件：

•美国公司注册证明⽂文件；

•公司的章程（如有）；

•董事的护照；

•公司业务说明报告；

3.系统报备：

•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；

•填写牌照的申请报告

•填写 SEC 的问卷调查报告

•代理理申请⼈的声明；

合规报告等其他资料、

 

获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时，该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则，以保障客户的合法权益。


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