阿周周周周
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美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。b d s h 5 c o m
RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.⼀一份牌照的办理委托书：
2.公司注册问题⽂文件：
•美国公司注册证明⽂文件；来自www.bdsh5.com
•公司的章程（如有）；
•董事的护照；
•公司业务说明报告；
3.系统报备：www.bdsh5.com本地生活网
•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告www.bdsh5.com
•代理理申请⼈的声明；
合规报告等其他资料、
www.bdsh5.com本地生活网
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