本地生活网 > 商务服务 > 工商注册

美国SEC旗下的RIA牌照号申请吗

发布：2020年09月02日编号：2748843
马上拨打电话
本地生活网提醒您：1、在办理服务前请确认对方资质, 夸大的宣传和承诺不要轻信！2.任何要求预付定金、汇款至个人银行账户等方式均存在风险，谨防上当受骗！
详细描述

SEC下的金融牌bai照（RIA）

世嘉永诚全程为您服务

Shijiayongcheng      等着您的咨询

 

 

SEC（U.S. Securitiesand Exchange Commission）美国du证券交易委员会，是直zhi属美国联邦的独dao立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构b_d_s_h_5_c_o_m。美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门。是美国，乃至全球规格最高的金融部门。

 

 

RIA对于金融平台的优势

 

1.牌照国际知名度高

 

2.无负面新闻

 

3.急速下牌（最快一个月）

 

4.申请费用低

 

5.嘉盛，老虎证券,同款牌照，适合包装

 

申请一般寻找代办机构（疯狂的暗示），提供基本资料（公司信息，法人信息）即可进行申请。

 

SEC是所有在美上市企业必须要获得的一个司法监管许可，例如嘉盛、老虎证券等在美上市的大型外汇交易平台，在上市之初必须获得SEC的授权，并且需要定期在SEC上申报财务状况、公司情况、客户细节等一系列与公司有关的报表。

 

SEC创立至今，秉承着辞严义正的政府部门形象，高规格监管带来的是终端市场极度的信任感，让客户更愿意选择在此许可监管授权下企业内投资，终端海外客户更倾向于选择大型的，且受到严格监管的企业www.bdsh5.com。SEC RIA是当下外汇保证金市场性价比高，监管规格高，名气大的金融牌照。

 

RIA牌照是外汇平台、投资公司等吸引投资者的必备牌照。随着世界科技的变化，RIA也将是其合法合规化的重要牌照。

 

一、申请美国SEC Ria牌照bai全所需准备文件：

1、 海外du公司信息

2、 公司及董事的良好zhi记录

3、 员工资质dao

4、 商业运营以及合规报告

 

二、申请美国SEC Ria牌照所需的合规报告：

1、公司产品介绍

2、投资顾问介绍 （如有）

3、客户投资咨询合同

4、政策和流程手册

5、隐私政策声明

6、道德规范说明

 

三、美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于：

1、协助客户注册海外公司；

2、准备SEC所需审查的资料；

3、协助客户完成公司业务说明报告；

4、协助填写牌照的申请报告；

 

如何拿到一张RIA牌照

首先，需要注册一家美国公司。

RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司本_地_生_活_网。公司名称没有特殊限制，没有重名即可，一般名称之后冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字样。不同的州所要求的注册资本不同，一般为50,000美金，不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在25-30个工作日。

其次，以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露本+地+生+活+网。

第三，在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。

ADV表格包括两个部分，第一部分需要提供公司股东、人、过往被处罚记录等信息。第二部分分为两个小部分，需要提供申请人展业、潜在客户、利益冲突以及需要补充的相关个人信息。

ADV表格包括73页的内容，平均需要9个小时来填写。

第四，在完成线上申请的同时，需要通过Series65/66考试获取资质b~d~s~h~5~c~o~m。

65系列考试时长180分钟，考试内容包括各类职业道德、经济学知识、各类投资工具和投资分析等，72%正确率即可通过，执照终身有效、无需接受后续继续教育。66系列考试时长150分钟，75%以上正确率可通过，该考试只对已通过7系列考试(General Securities Representative)的候选人开放。

全程由世嘉永诚进行办理。有需要可以留言并点赞。


展开更多描述 ↓
shijiayongcheng 注册时间：2020年07月17日
该用户还发布了
精选信息
热门信息
在线留言 发送短信 拨打电话